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    【协会发布】2019年私募betway必威体育app官网登记备案情况综述
    时间: 2020-01-09 10:31:04
    来源:中国betway必威体育app官网业协会

    [中国betway必威体育app官网网9日讯]

    近14万亿私募大数据:2019规模净增近万亿 清算超万只

    2019年,中国证券投资betway必威体育app官网业协会(以下简称“协会”)深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大、中央经济工作会议精神,持续完善私募betway必威体育app官网管理人登记、产品备案、从业人员资格管理要求,建立健全异常报送公示、失联公示、投诉调解、风险自查、自律检查执纪、信用信息报告等过程信用机制建设,初步形成了信用公示与社会监督、信用约束与自律处分、信用竞争与自主发展良性循环,在服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革方面发挥了积极作用。

    截至2019年底,协会存续登记私募betway必威体育app官网管理人24471家,较2018年末存量机构增加23家,同比增长0.09%;存续备案私募betway必威体育app官网81739只,较2018年末在管私募betway必威体育app官网数量增加7097只,同比增长9.51%;管理betway必威体育app官网规模13.74万亿元[1],较2018年末增加9603.56亿元[2],同比增长7.52%。私募betway必威体育app官网管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工17.65万人,其中取得betway必威体育app官网从业资格的员工14.22万人。

    私募betway必威体育app官网管理人登记及私募betway必威体育app官网备案方面,2019年协会持续落实新版《私募betway必威体育app官网管理人登记须知》,发布《私募投资betway必威体育app官网备案须知(2019版)》,进一步增强登记备案工作透明度,提高登记备案工作效率,私募betway必威体育app官网登记备案各项工作有序开展。

    自AMBERS系统上线以来,新登记私募betway必威体育app官网管理人10538家[3],平均退回补正次数2.14次;新备案私募betway必威体育app官网63013只[4],平均退回补正次数1.45次[5]。2019年协会登记私募betway必威体育app官网管理人1100家,平均退回补正次数2.27次;备案私募betway必威体育app官网18617只,备案规模8520.26亿元,平均退回补正次数1.28次。此外,2019年协会办理通过私募betway必威体育app官网管理人重大事项变更11640条,其中涉及实际控制人变更的重大事项变更1583条;办理通过私募betway必威体育app官网产品重大事项变更14879 条。

    截至2019年底,协会办理15633家私募betway必威体育app官网管理人的注销手续,其中,主动申请注销的私募betway必威体育app官网管理人2742家,未按照《关于进一步规范私募betway必威体育app官网管理人登记若干事项的公告》(以下简称“二五公告”)要求完成第一只私募betway必威体育app官网产品备案被注销的私募betway必威体育app官网管理人12199家,因违反协会自律规则被注销的私募betway必威体育app官网管理人692家。2019年协会办理1072家私募betway必威体育app官网管理人的注销手续,其中,主动申请注销的私募betway必威体育app官网管理人479家,未按照“二五公告”要求完成第一只私募betway必威体育app官网产品备案被注销的私募betway必威体育app官网管理人97家,因违反协会自律规则被注销的私募betway必威体育app官网管理人496家。

    截至2019年底,累计已办理清算的私募betway必威体育app官网37444只[6],其中,自主发行类产品32287只,顾问管理类产品5157(其中,227只为解除投顾协议)。2019年当年清算私募betway必威体育app官网10417只,其中,自主发行类产品9668只,顾问管理类产品749只(其中,74只为解除投顾协议)。

    根据《私募betway必威体育app官网登记备案相关问题解答(十五)》,2019年协会办理通过5家私募资产配置类betway必威体育app官网管理人登记和5只私募资产配置betway必威体育app官网备案。截至2019年底,按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关要求,协会已为391家私募betway必威体育app官网管理人认定为证券期货经营机构提供投资建议服务资格,其中2019年认定通过95家私募betway必威体育app官网管理人。

    私募betway必威体育app官网管理人入会方面,协会进一步完善入会程序和要求,有序引导私募betway必威体育app官网管理人加入协会。截至2019年底,私募betway必威体育app官网管理人会员数量总计3369家,其中普通会员241家,观察会员3128家。2019年新增私募betway必威体育app官网管理人会员79家,均为观察会员。

    私募证券投资betway必威体育app官网管理人会员信用信息报告稳定运行,截至2019年底,协会已累计发布7批次私募证券投资betway必威体育app官网管理人会员信用信息报告,私募证券投资betway必威体育app官网管理人会员相关信用信息报告查阅率达91.02%。为进一步创新私募股权、创业投资betway必威体育app官网行业信用体系建设模式,引导和支持会员持续加强信用信息自我积累、管理和运用,协会在私募证券投资betway必威体育app官网管理人会员信用信息报告工作试点经验的基础上,发布《私募股权、创业投资betway必威体育app官网管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》,并将于2020年2月7日正式上线私募股权、创业投资betway必威体育app官网管理人会员信用信息报告,进一步落实市场化信用约束机制,提升私募betway必威体育app官网行业整体信用水平,树立行业社会公信力。

    私募betway必威体育app官网行业自律管理方面,协会进一步加强私募betway必威体育app官网行业自律管理,落实新版《私募betway必威体育app官网管理人登记须知》,坚持扶优限劣原则,引入中止办理流程,实现增量分流,提升自律管理效能;持续落实《关于私募betway必威体育app官网管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关要求,发挥专业法律服务机构市场化制衡作用;强化私募betway必威体育app官网管理人信息公示,增设已注销私募betway必威体育app官网管理人信息公示,加强私募行业全流程信用信息管理;对处于异常经营状态的机构以诚信信息公示的方式向社会进行披露,通过市场约束方式,引导行业合规健康发展。

    截至2019年底,协会将157家不予登记申请机构及所涉125家律师事务所、277名律师对外进行了公示,累计中止办理546家相关机构的私募betway必威体育app官网管理人登记申请,不予备案私募betway必威体育app官网195只。其中,2019年协会将18家不予登记申请机构及所涉15家律师事务所、34名律师对外进行公示,中止办理534家机构的私募betway必威体育app官网管理人登记申请,不予备案私募betway必威体育app官网1只。

    按照《关于私募betway必威体育app官网管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关要求,截至2019年底,协会累计列入异常经营程序私募betway必威体育app官网管理人785家,收到专项法律意见书412份,因异常经营被注销的私募betway必威体育app官网管理人232家。其中,2019年当年列入异常经营程序私募betway必威体育app官网管理人479家,因异常经营被注销的私募betway必威体育app官网管理人222家。

    按照《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》及优化失联私募betway必威体育app官网管理人自律机制相关公告要求,截至2019年底,协会已对外公告32批失联机构,涉及私募betway必威体育app官网管理人1067家,因失联被注销的私募betway必威体育app官网管理人417家。其中,2019年共对外公告8批失联机构,涉及私募betway必威体育app官网管理人558家,因失联被注销的私募betway必威体育app官网管理人259家。

    根据“二五公告”及《关于加强私募betway必威体育app官网信息披露自律管理相关事项的通知》相关要求,截至2019年底,被列入异常机构名单并对外公示的私募betway必威体育app官网管理人5347家,其中,未按时通过AMBERS系统履行季度更新义务累计达2次的私募betway必威体育app官网管理人3350家,未按时通过私募betway必威体育app官网信息披露备份系统备份私募证券投资betway必威体育app官网2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资betway必威体育app官网2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达2次的私募betway必威体育app官网管理人3480家,未按时通过AMBERS系统提交年度经审计财务报告的私募betway必威体育app官网管理人1314家。被列入异常机构名单并对外公示的私募betway必威体育app官网管理人中,2431家已完成整改,整改率达45.46%。异常公示制度为私募betway必威体育app官网管理人履行持续信息报送义务发挥了切实约束作用,私募betway必威体育app官网管理人信息报送积极性和报送质量有较大提升。

    2020年,协会将继续落实习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神,积极履行法定职责,坚持不忘初心、牢记使命,优化私募betway必威体育app官网登记备案制度环境,进一步提高私募betway必威体育app官网登记备案透明度和公信力,在登记备案工作中切实平衡好审核质量、办理效率与防范风险之间的关系,推动行业充分理解并回归信义义务,防范利益冲突,促进资本形成,走上高质量发展之路。

    [1]私募betway必威体育app官网管理人登记及私募betway必威体育app官网产品备案月报所提供的私募betway必威体育app官网管理人管理betway必威体育app官网数量及规模相关数据,为正在运作的betway必威体育app官网数量及betway必威体育app官网规模,不包含已清盘的betway必威体育app官网数量及规模。关于管理betway必威体育app官网规模,以相关betway必威体育app官网填报的运行表中期末净资产为准,其中,如相关betway必威体育app官网新设立,且暂未更新运行表,以募集资金规模为准。

    [2]此处管理betway必威体育app官网规模变化为较2018年12月末时点数据变化。

    [3]该数据包含截至2019年12月底已注销私募betway必威体育app官网管理人。

    [4]该数据包含截至2019年12月底已清算私募betway必威体育app官网。

    [5]本文提到的私募betway必威体育app官网产品备案平均退回补正次数相关统计不包含自2018年4月份以来在“资产管理业务综合报送平台”证券期货经营机构资管产品备案模块备案的聘请私募betway必威体育app官网管理人担任投资顾问的相关产品。

    [6]私募betway必威体育app官网清算数据仅包括办理状态为“办理通过”私募betway必威体育app官网管理人所管理的私募betway必威体育app官网清算数据,与协会官网公示保持一致。

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